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                證監會就《證券公司和證券五行之力投資基金管理公司境外設立、收購、參股經營機♂構管理辦法(征求意√見稿◤)》公☆開征求意見

                2018-05-04 20:09 來源: 證監會網站
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                為依法有序推動證券基金經營機構走出去,切〓實加強證券基金經營機構對境外機構的管理,国家授权正规彩票平台,国家授权正规彩票平台app下载證監會起草了《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經營機構管理辦法(征求意見稿)》(以下簡稱《管理辦法》),現向社會公開征㊣ 求意見。

                2008年,證監會發布《關於證券投●資基金管理公司在香港設立機構的規定》(證監會公告@〔2008〕12號),2009年、2011年證監會機構部發布相關文ξ件,規範證〓券公司境外設立、收購、參股經營機構。上述文件明確了證券公ξ 司、基金管理公司(以下簡稱證券基金經營機構)在境外◥設立、收購或者參股經營機構的條件◇及程序。近年來,境外機構數量和業務規模增長較快,服務境內企業和居▓民跨境投融資和資產管理的能力有所提高,積累了》開展國際化經營的初步經驗。截至2017年底,我國Ψ 境內有31家證券公司、24家基金管理公司在境外設立、收購了56家子公司。總體來看,境外▅機構經營比較穩健,整體風險可控,發展趨勢向╱好。同時,境外機構在發展過程中也暴露∞出一些問題:一是發展定位不清晰,境內母公司管控ζ 不力。二是主業不突出,盲目擴張業務。三是組織』架構復雜化,法人治理○不完善,內部管控難度一阵阵黑色光芒不断暴涨而起加大。四是︽主動合規意識不強,風險管理能力有待提升。

                針對上述問題,證監會制定了統一適用於證券基金∏經營機構的《管理辦法》。《管理辦法》主要遵循以下原則:一是堅持“依法監管、從嚴監管、全面監管”的原則,明確監管◣範疇,細化監管規則,改進監管╲方式,加強持續監管,完善跨境監管〗合作,提高監管的有效性。二是要求證№券基金經營機構堅持“突出主業、穩健經營、誠實守信、勤勉盡責、資本約束、內控有力”的原則,統籌規劃國際化發展戰略∏,引導境外子公司集中力量做大做卐強主業,清理精減業務體系和組織架構,完善法人治理,建立集體決策程序,提升合規、內控和風險管理水↑平。

                《管理辦法》共三十九條,主要內容包括以下四個方面:一是維√持適當門檻,支持機構“走出去”。整合兩類機構在之前“走出去”的條件,要求機構誠實守信、合規經營、財務狀況及資產流動性良好、內部●控制有力。二是⊙規範業務範圍,完善組織架構。要求境外機構突出主營業務,規範①下設機構,限制返程投資,並給予現有機構二十四個月♀過渡期以達到法規要求。三是督促母◥公司加強管控,完善境外機構管理。要求母公司完善境外機構法∴人治理,建立對境外機構重大事項的集體決策制度,健全境外機〖構管理制度,建立健全覆蓋境外機構及境外業務的合規管理、風險管理和內部控制體系。四是⌒ 加強持續監管,完善跨境監管合作。細化證券基金經營嗯機構信息報送要求,明確規定證券基金經營機構及相關人員的法律ω責任。完善跨境監管合作,加強與境外♂監管機構的信息交流,及時了解境外機構相關情況,有效防範和處置跨境♂金融風險。

                證』監會將根據此次公開征求意見情況,認真研究※各方反饋意見,進爆一步完善《管理辦法》後盡快發布實施。

                【我要糾錯】 責任編輯:張興華
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