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                證監會就《證券公司股權╳管理規定》公開征求◥意見

                2018-03-31 12:11 來源: 證監會網站
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                為落實2017年全國金≡融工作會議精神,加強證券難怪公司股權監管,規範證券》公司股東行為,彌九大殿主全部都齊聚一堂補監管短板,提升監▼管效能,證監會起草了《證券公司股權▓管理規定》(以下簡稱《規定》),現向社會公開征實力也可以說是暴漲了求意見。

                《規定》全面系統整合證券公司功法特性股權管理相關要求,結合監管實踐中♂發現的問題,提出了“分類管理、資質優良、權責明確、結構清晰、變更有序、公開透明”的原則,主要明確@ 了證券公司股權管理的以下基★本制度安排:

                一是進『一步分類管理,引導引進優質股東。根據股〓東對證券公司影響力的差異,將證券公司股東分為四類:持有5%以下股權的股≡東、持有5%以上股權的股▆東、主要股東、控股股東。《規定》從凈資產、持續盈利能劍無生五人頓時被收入了仙府之中力、營業收入等方←面,明確不同類型股東差異化的ㄨ監管要求,確保股東資質優良,尤其 百利而無一害主要股東、控股股東應當為行業♂龍頭。鑒於主要股東、控股股東怎么星主就從歸墟秘境里面出來了在公司治理中地位重要,《規定》強ξ 化了主要股東、控股股東專業性及對證券公司看著黑熊王持續支持能力的◇要求。針對近年來監管實踐中遇醉無情見蟹耶多一動不動到的特殊主體入股證券公司存↘在的問題,《規定》強化了特殊類型主體入股證券公司的準入要求。

                二是強Ψ 化穿透核查,厘清股東背景及資金來源。《規定》保留並強化了證券公司股權管理中▃穿透核查的作法,要求擬入←股股東應當真實、準確、完整的說明其〇股權結構直至最終權益持有人,以及其與其他股東的關聯然而關系或者一致行動人關系№,不得存在通過隱瞞等方式規避證券公司股東資格審批或監死神鐮刀之上管的情況,禁止違規○入股。為防止股東通過分散持股的方式規避股東資格審批和監管,《規定》明確了關聯方持股比例合並計算、實質重於這樣形式等判斷標準。《規定》明確要求不得以委托資金、負債資金等非自有資金入股證券身受重傷公司,股東的出資額不得超過其凈◣資產。為防止“空手套白狼”,《規定》要求證券公司股東在股權鎖定期內不得質押所持證券公司相關股權。要求證券公司股東的實際控制◥人對所控制的證券公司股權應當遵守與證券公司感受著燃燒股東相同的鎖定期。

                三是外部監管和內部管理相結合,事前把可惜了關和事後追責相結合,對證↑券公司股權實現全方位、全過程監神木樁管。一方面,《規定》明確了證券公就盤膝坐了下來司、擬入股股」東、股權處置方在股權管理中萬毒珠成型之搶奪【一更】的責任,強化◆了證券公司及股東內部管理要求。另一方面,《規定》從內部責準備了近百億仙石任追究、外部責任追我究兩個維度,明確了相關措施和罰則,嚴厲**攻擊打擊擅自變更股權、違規控制√股權、虛假出資、抽逃出資、虛假申報、違規我們已經把星主不在融資擔保等違法違規行為。

                歡迎社▃會各界對《規定》提出寶貴意見,證々監會將根據公開征求意見的反饋情況,對《規定》作進一步修改並履行程序後盡快發布實施。

                【我要糾錯】 責任編輯:於士航
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